一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．证券市场的首要功能是（      ）

A．配置资源                                                 B．融通资金

C．分散风险                                                 D．宏观调控

2．以下属于虚拟资本的是（      ）

A．厂房                                                        B．机器设备

C．存货                                                        D．股票

3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做（      ）

A．发起设立                                                 B．招股设立

C．募集设立                                                 D．特定募集

4．我国国债的发行人是（      ）

A．中国人民银行                                          B．国务院

C．发改委                                                     D．财政部

5．以下不属于债券票面上的基本要素的是（      ）

A．债券的票面价值                                       B．债券的到期期限

C．债券的票面利率                                       D．债券持有人名称

6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为（      ）

A．零息债券、附息债券和息票积累债券       B．实物债券、凭证式债券和记账式债券

C．政府债券、金融债券和公司债券              D．国债和地方债

7．债券的赎回条款是指（      ）

A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权

D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权

8．按组织形式不同，可以将投资基金分为（      ）

A．契约型投资基金和公司型投资基金           B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金和货币市场基金       D．期货基金、指数基金、认股权证基金

9．在我国，有资格成为基金托管人的是（      ）

A．证券公司                                                 B．信托投资公司

C．商业银行                                                 D．基金公司

10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为（      ）

A．5000万元                                                 B．1亿元

C．2亿元                                                      D．5亿元

11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是（      ）

A．证券交易所                                              B．证监会

C．证券登记结算公司                                   D．证券业协会

12．我国上海证券交易所的组织形式是（      ）

A．登记制                                                     B．特许制

C．公司制                                                     D．会员制

13．按发行对象的不同，可将证券分为（      ）

A．公募证券和私募证券                                B．政府证券、金融证券和公司证券

C．上市证券和非上市证券                            D．股票、债券和其他证券

14．全国证券、期货市场的主管部门是（      ）

A．国务院                                                     B．中国人民银行

C．国家发改委                                              D．中国证监会

15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（      ）

A．包销                                                        B．余额包销

C．全额包销                                                 D．代销

16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是（      ）

A．场内交易市场                                          B．场外交易市场

C．一级市场                                                 D．无形市场

17．证券投资的基本分析方法不包括（      ）

A．宏观经济分析                                          B．产业分析

C．价量分析                                                 D．上市公司分析

18．下列指标中，反映公司营运能力的指标是（      ）

A．资产负债率                                              B．应收账款周转率

C．市盈率                                                     D．销售利润率

19．甲公司2001年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为（      ）

A．1.5、0.8                                                   B．1.5、0.7

C．1.3、0.8                                                   D．1.3、0.7

20．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（      ）

A．8                                                              B．10

C．12                                                            D．30

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．目前我国国债的发行方式有（          ）

A．定向发售                                                 B．上网定价

C．全额预缴方式                                          D．承包包销

E．招标发行

22．证券投资中风险控制的种类包括（          ）

A．回避风险                                                 B．减少风险

C．留置风险                                                 D．分散风险

E．集中风险

23．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（          ）

A．成长型基金                                              B．封闭式基金

C．收入型基金                                              D．平衡型基金

E．开放式基金

24．道琼斯分类法将股票分为（          ）

A．工业                                                        B．运输业

C．金融业                                                     D．房地产业

E．公共事业

25．证券市场信息披露的意义包括（          ）

A．有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为

B．有利于保护投资者

C．有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能

D．有利于加强股票市场的管理

E．有利于防范经济危机

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26．货币市场基金

27．场外交易

28．风险管理

29．外国债券

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30．简述证券市场发展的特点。

31．简述股份有限公司的组织结构。

32．简述证券经营机构的作用。

33．简述道氏理论的基本观点。

34．什么是系统性风险，系统性风险主要有哪几种形式?

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35．试述注册制与审核制两种股票发行制度各自的特点。

36．试述普通股股东和优先股股东各自享有的权利以及优先股相对于普通股的优缺点。